Compliance Penal

Identificar i dibuixar el mapa de riscos als que s’enfronta l’empresa, tenint en compte la seva severitat i impacte

Dissenyar i implementar procediments de control que protegeixin a l’empresa dels delictes identificats prèviament. Aquests protocols haurien de concretar el procés de formació de la voluntat de la persona jurídica, d’adopció de decisions i d’execució de les mateixes amb relació a aquells.

Disposar de models e gestió de recursos financers adequats per a fer eficaç el sistema de Compliance i impedir, per tant, la comissió de delictes que haurien de ser previnguts.

Informar obligatòriament dels possibles riscos i incompliments a l’organisme encarregat de vigilar el funcionament i observança del model de Compliance o prevenció. L’efectivitat dels controls implementats hauria de ser supervisada, informant a la direcció de l’exposició de l’empresa als riscos, i realitzant les auditories periòdiques que siguin necessàries. 

Establir un sistema disciplinari que sancioni adequadament qualsevol incompliment de les mesures que estableix el model.

Verificar periòdicament el model i la seva eventual modificació quan es posin en manifest infraccions rellevants de les seves disposicions, o quan es produeixen canviïs en l’organització, en l’estructura de control o en l’activitat desenvolupada que es faci necessaris.